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蓝鲸新闻12月4日讯，近日，厦门证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司厦门分公司及其相关责任人。 该决定书指出，中山证券厦门分公司存在合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。 针对以上问题，厦门证监局决定对中山证券厦门分公司采取责

（原标题：“知情不报”！这家券商分公司被出具警示函）外盘黄金配资 9月12日，据新疆证监局披露，中邮证券新疆分公司和其负责人鱼某春双双被出具警示函。 罚单指出该分公司存在两项违规行为，其中之一是负责人鱼某春三年前曾因违规领取基金销售等奖励而受到公司党内警告处分，但分公司未向地方证监局报送该内部惩戒信息。 近年，券商因未履行报告义务而被罚的案例常见诸报端，但因内部惩戒信息未及时报送而被警示的情况较为少见。值得一提的是，关于券商如何充分完善信息报送机制，有地方证券业协会月前发布的推文中曾提出合规建